為規(guī)范森林認證工作，保障森林認證活動公正、公平、有序進行，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國認證認可條例》，按照“統(tǒng)一管理，共同實施”原則，制訂本規(guī)則。

2  范圍

2.1  適用范圍

凡在中華人民共和國境內(nèi)開展森林認證活動的認證機構(gòu)和其他組織均應(yīng)遵守本規(guī)則。

2.2  認證范圍

森林認證范圍包括森林經(jīng)營認證、產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證、非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營認證、竹林經(jīng)營認證、自然保護區(qū)森林生態(tài)環(huán)境服務(wù)認證、森林公園森林生態(tài)環(huán)境服務(wù)認證、生產(chǎn)經(jīng)營性珍稀瀕危野生動物飼養(yǎng)管理認證等。根據(jù)林業(yè)行業(yè)的特點，認證范圍可隨著林業(yè)發(fā)展的需要而增減。

3  認證依據(jù)

森林認證以相關(guān)國家標準或行業(yè)標準為認證依據(jù)（詳見附錄）。

4  認證機構(gòu)條件

為保證森林認證工作的專業(yè)性和有效性，認證機構(gòu)應(yīng)符合下列條件： 

4.1  滿足《中華人民共和國認證認可條例》規(guī)定的法律地位的組織；

4.2  了解國家林業(yè)管理法律、法規(guī)、政策和標準等；

4.3  有10名以上森林認證專職認證人員；

4.4  具有符合認證認可要求的管理制度。

5  審核員條件

5.1  審核員資格要求

5.1.1  具備林業(yè)及相關(guān)專業(yè)的學(xué)歷及工作經(jīng)歷；

5.1.2  取得森林認證審核員注冊資格。

注：相關(guān)專業(yè)或?qū)W科包括林學(xué)、林木遺傳育種、森林植物、森林經(jīng)理、森林培育、森林保護、生態(tài)學(xué)、森林防火、森林資源保護與游憩、野生動物與自然保護區(qū)管理、野生動物可持續(xù)利用、動物遺傳育種與繁殖、野生動植物保護與利益、自然保護區(qū)學(xué)、動物學(xué)、園林規(guī)劃與設(shè)計生態(tài)學(xué)、水土保持、林業(yè)經(jīng)濟管理、社會學(xué)、森林工程、林業(yè)機械、木材科學(xué)與技術(shù)、林產(chǎn)化學(xué)加工等。

5.2  審核員繼續(xù)教育

審核員每年應(yīng)接受相關(guān)機構(gòu)開展的持續(xù)教育培訓(xùn)，并在相關(guān)網(wǎng)站上公布，以保證其在森林認證領(lǐng)域的能力持續(xù)滿足森林認證審核的需要。

6  認證程序和要求

6.1  申請

6.1.1  森林經(jīng)營單位、林產(chǎn)品生產(chǎn)加工、銷售及貿(mào)易等組織可以作為申請人，向認證機構(gòu)提出森林認證申請。

6.1.2  申請材料包括：

（1）申請書；

（2）國家工商行政管理部門或有關(guān)機構(gòu)注冊登記的法人資格證書復(fù)印件；

（3）認證機構(gòu)要求的其他材料。

6.2  受理

6.2.1  認證機構(gòu)應(yīng)建立程序，對申請文件和資料進行評審并保存評審記錄。

6.2.2  認證機構(gòu)自收到申請人提交的書面申請之日起，應(yīng)在20個工作日內(nèi)完成評審；認證機構(gòu)應(yīng)書面通知申請人評審結(jié)果。

6.3  審核準備

6.3.1  編制審核方案：認證機構(gòu)應(yīng)對認證全過程進行策劃，編制審核方案。

6.3.2  組建審核組：審核組應(yīng)具備實施森林認證審核的能力。審核組中應(yīng)指定一名有資格的審核員擔任審核組長,并至少有一名相應(yīng)認證業(yè)務(wù)范圍的森林認證審核員，必要時可配備相應(yīng)的技術(shù)專家（單地點的產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證審核組可由一名審核員組成）。

6.3.3  編制審核計劃：針對每次特定的審核活動，審核組長應(yīng)根據(jù)受審核方的特點、規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜性編制審核計劃。

6.4  審核實施

6.4.1 預(yù)審和主審

（1）森林經(jīng)營認證應(yīng)開展預(yù)審和主審；其他認證類型可直接進行主審。

（2）預(yù)審是在主審之前，確定受審核方與審核準則的主要差距或問題，為主審做準備。

（3）主審是對受審核方做出正式和全面的審核，應(yīng)覆蓋認證依據(jù)的所有要求。

6.4.2  現(xiàn)場審核程序

（1）首次會議。審核組應(yīng)與受審核方相關(guān)人員召開首次會議，主要內(nèi)容包括介紹審核組成員及職責、明確審核目的、范圍和準則、確認審核計劃、宣讀審核員規(guī)范文件和保密事項，以及提示認證風險等。

（2）文件審核。審核管理體系文件及其他相關(guān)文件和記錄。

（3）現(xiàn)地審核。核查、驗證現(xiàn)地操作與認證標準要求的符合性。

（4）利益方訪談。咨詢當?shù)卣块T、社區(qū)與居民代表、相關(guān)社團組織、企業(yè)職工等利益方的意見。

（5）末次會議。審核組提出綜合性評價和審核發(fā)現(xiàn)、確認不符合項等。

6.5  同行專家評議

認證機構(gòu)應(yīng)將審核報告和相關(guān)文件交由至少2名獨立的同行專家進行評議（產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證除外）。

森林認證的同行專家應(yīng)是在森林認證相應(yīng)認證范圍具有豐富理論知識和實踐經(jīng)驗的專家。

6.6  認證決定

6.6.1  審核報告

審核組應(yīng)針對審核活動形成書面報告，審核報告應(yīng)對受審核方管理的符合性和有效性進行全面描述和評價。

6.6.2  認證決定

受審核方的管理符合國家或行業(yè)標準要求的，應(yīng)予以通過認證，并頒發(fā)認證證書。

6.7  監(jiān)督審核

6.7.1  監(jiān)督審核的頻次

（1）認證機構(gòu)應(yīng)根據(jù)獲證組織的不同特點、性質(zhì)確定監(jiān)督審核頻次，但兩次監(jiān)督審核的時間間隔不應(yīng)超過12個月。

（2）在獲證組織發(fā)生重大變化可能影響認證結(jié)果時，認證機構(gòu)應(yīng)當及時增加監(jiān)督審核頻次，以保證監(jiān)督審核的有效性。

6.7.2  監(jiān)督審核的程序

監(jiān)督審核的現(xiàn)場審核程序與初次認證現(xiàn)場審核程序基本相同。

6.7.3  監(jiān)督審核的內(nèi)容

監(jiān)督審核應(yīng)重點關(guān)注上次審核中確定的不符合項整改情況和有效性。在一個認證周期內(nèi)，監(jiān)督審核應(yīng)覆蓋相應(yīng)認證標準的全部內(nèi)容和所有類型的經(jīng)營活動。

6.8  再認證

6.8.1  獲證組織應(yīng)在證書有效期結(jié)束之前6個月，提出再認證申請。

6.8.2  因不可抗力導(dǎo)致不能按期進行再認證的獲證組織，應(yīng)在證書有效期內(nèi)向認證機構(gòu)提出書面申請。經(jīng)認證機構(gòu)確認，證書有效期最多可延長6個月。

6.8.3  再認證程序與首次認證審核程序相同。再認證可不進行預(yù)審核。

7  認證證書

7.1  認證證書的內(nèi)容

獲證組織的認證證書應(yīng)至少涵蓋以下基本信息：

7.1.1  證書編號；

7.1.2  獲證組織名稱、地址和組織機構(gòu)代碼；

7.1.3  認證覆蓋范圍；

7.1.4  認證依據(jù)及版本號；

7.1.5  頒證日期、證書有效期；

7.1.6  發(fā)證機構(gòu)名稱、地址。

7.2  認證證書的管理

7.2.1  認證證書有效期五年。

7.2.2  認證機構(gòu)除應(yīng)當公布認證證書在本機構(gòu)網(wǎng)站查詢的方式外，還應(yīng)當在證書上注明：“本證書信息可在國家認監(jiān)委公示的網(wǎng)站（www.cnca.gov.cn）上查詢”，以便于社會監(jiān)督。

7.2.3  認證機構(gòu)應(yīng)當對獲證組織認證證書的使用情況進行有效管理。當獲證組織出現(xiàn)影響管理體系正常有效運行的情況且經(jīng)現(xiàn)場驗證不能在規(guī)定時間內(nèi)糾正的，認證機構(gòu)應(yīng)視情況對認證證書做出暫停或撤銷的決定。

7.3森林認證標志樣式由國家認監(jiān)委和國家林業(yè)局另行發(fā)布。

8  信息報告

為及時了解認證工作的進展情況，國家認監(jiān)委對森林認證工作實行認證信息月報制度。在認證證書頒發(fā)后30日內(nèi)，各認證機構(gòu)應(yīng)及時將認證信息報送國家認監(jiān)委。

國家認監(jiān)委在其網(wǎng)站開設(shè)專欄向社會公開各認證機構(gòu)上報的認證證書等信息。

9  認證證書轉(zhuǎn)換

認證機構(gòu)應(yīng)審慎受理其他認證證書轉(zhuǎn)換申請，對違反國家林業(yè)管理法律法規(guī)且受到相關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門查處的獲證組織，除非徹底整改，否則原則上不予受理。

10  認證機構(gòu)認可和認證人員注冊要求

10.1  認可機構(gòu)應(yīng)根據(jù)GB/T27065《合格評定 產(chǎn)品、過程和服務(wù)認證機構(gòu)要求》，結(jié)合森林認證管理部門的有關(guān)要求，建立森林認證機構(gòu)的認可制度，為認證機構(gòu)提供認可并加強后續(xù)監(jiān)督。相關(guān)認可規(guī)范報國家認監(jiān)委和國家林業(yè)局備案。

10.2  人員注冊機構(gòu)應(yīng)根據(jù)GB/T27024《合格評定 人員認證機構(gòu)通用要求》，結(jié)合森林認證管理部門的有關(guān)要求，建立森林認證審核員的注冊制度。相關(guān)人員注冊準則報國家認監(jiān)委和國家林業(yè)局備案。

11  附 則

11.1  國家認監(jiān)委和國家林業(yè)局根據(jù)職責分工，加強對森林認證活動、認證機構(gòu)工作情況的監(jiān)督檢查，對違法、違規(guī)的認證機構(gòu)進行處罰，直至撤銷認證機構(gòu)資格。

11.2 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。